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Manos a la Obra en auditoria integral sobre procesos TI


El curso dividirá en 6 equipos para realizar este taller de la siguiente manera:

1) Equipo 1 Andres, Jorge
2) Equipo 2 Fredy, Manuel
3) Equipo 3 Mauricio, Pablo, Miguel
4) Equipo 4 Vanessa, Katerine, Viviana
5) Equipo 5 Willy, Ancizar
6) Equipo 6 Leidy, Juan Carlos, Natalia

NOTA : Se reciben comentarios y sugerencias acerca de esta distribución la cual fue al azar

De acuerdo a la relación de procesos presentados por COBIT y la evolución en el desarrollo
de nuestra empresa, desarrollaremos una auditoria integral sobre los procesos de TI en la empresa.
Para realizar esta actividad nos dividiremos en equipos, los cuales tendrán un doble rol de equipo
auditado (responsable) y de equipo auditor, como equipo auditor tendrá la responsabilidad de planear,
estructurar y desarrollar un completo proceso de auditoría sobre los respectivos procesos; como
responsable, tendrá como responsabilidad responder al proceso de auditoría.

1. El equipo auditor preparara uno o varios programas de auditoría con susrespectivas guías e
instrumentos sobre los procesos señalados en la tabla.Los papeles de trabajo deben tener
formalidades plenas. La firma auditora se llamará “chauditoria consultores S.A.”. Se producirá un
archivo comprimido con los mencionados instrumentos que se enviaran al profesor y al equipo auditado
. (en convención de denominación de archivo F=1)

Link para subir programas de auditoría con sus respectivas guías e instrumentos sobre los procesos
por cada equipo Auditor

2. Después de realizados se aplicarán a la empresa, donde los responsables señalados en la tabla
responderán el derrotero del equipo auditor.

3. A partir de allí el equipo auditor enviará al correo del profesor un documento con los resultados del
punto 1 y se montará en el wiki. (en convención de denominación de archivo F=3)

Link para subir resultados del punto 1

4. El equipo auditado responderá al equipo auditor y enviará copia de su respuesta al correo del profesor
y lo subirá a la wiki. (en convención de denominación de archivo F=4)

Link respuesta al equipo auditor por parte del equipo Auditado

5. El equipo auditor producirá un informe previo de auditoría detallado que analizará con el equipo auditado,
(este informe contendrá un informe de auditoría ejecutivo con observaciones y recomendaciones), enviará
copia del informe previo al correo del profesor y lo subirá a la wiki. (en convención de denominación de
archivo F=5)

Link informe previo de auditoría detallado por parte del equipo Auditor

6. El informe corregido después del análisis con el equipo auditado se enviará al correo del profesor y lo
subirán a la wiki. (en convención de denominación de archivo F=6)

Link informe corregido por parte del equipo Auditor

7. Todos los resultados serán integrados de forma coherente a la wiki de acuerdo con lineamientos del
gerente de TI de la empresa.


Entregas:

La segunda semana después de colocado el trabajo deben estar listas las guías de auditoría (primera fase),
las cuales se aplicarán a los respectivos equipos auditados, que tendrán dos días para responder la
auditoria, el equipo auditor elaborará el informe previo, y se revisará con el equipo auditado, dos días
después se hará la entrega del informe definitivo.


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Los informes del taller se enviara al correo del profesor y su nombre tendrá la siguiente estructura:

TallerAUDPTIFcAAASGXX donde F= es la fase del taller que corresponde a la numeración arriba,

c = es el consecutivo para varios documentos si aplica (cero si es un solo documento), AAAA=Año,

S=semestre 1 o 2,X=nro del equipo ejemplo TallerAUDPTI1020101G05.



Trabajo desarrollo grupo de auditoria

El grupo de sistemas de la empresa (todo el grupo) se le encomienda la tarea de desarrollar un aplicativo,
basado en la web, que sirva de referencia para registrar los resultados de este ejercicio de auditoría integral
de tecnologías de información en la empresa, para ello se usara como documento de referencia la
especificación Cobit bajo una estructura jerárquica. La dirección del proyecto estará a cargo del jefe
de sistemas quien asignará roles y establecerá compromisos. En la mencionada herramienta se colocarán
los resultados del trabajo de auditorías integral a procesos. La fecha de culminación del proyecto es para 2
semanas posteriores a su planteamiento (planteamiento 28 de Octubre de 2010)(Entrega 11 Noviembre 2010)
La gerencia general y la jefatura de sistemas harán el seguimiento al proyecto.

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